Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán là thủ tục giúp doanh nghiệp chủ động tái cơ cấu hoạt động, tập trung nguồn lực vào các mảng kinh doanh cốt lõi và nâng cao hiệu quả quản trị. Việc thực hiện thủ tục này theo đúng quy định về hồ sơ và thủ tục bảo đảm tính minh bạch và hạn chế tối đa rủi ro cho công ty chứng khoán. Bài viết này sẽ tóm lược các quy định hiện hành và hướng dẫn cụ thể, giúp Quý khách hàng thực hiện thủ tục nhanh chóng, đúng luật và yên tâm trong quá trình hoạt động.

Các trường hợp thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán

Việc thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán hiện nay phát sinh từ hai trường hợp chủ yếu: 

• Trường hợp thứ nhất xuất phát từ nhu cầu chủ quan của doanh nghiệp, khi công ty chứng khoán muốn tái cơ cấu hoạt động kinh doanh thông qua việc chủ động rút bớt một hoặc một số nghiệp vụ đã được cấp phép để tối ưu hóa nguồn lực. 
• Trường hợp thứ hai mang tính chất bắt buộc, diễn ra khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định rút nghiệp vụ đối với đơn vị không khắc phục được hậu quả vi phạm. Cụ thể, theo quy định tại khoản 2 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 sửa đổi, bổ sung 2024, nếu sau thời hạn 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực mà công ty chứng khoán vẫn không thể khắc phục được tình trạng bị đình chỉ, cơ quan quản lý sẽ chính thức thu hồi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán để đảm bảo tính ổn định của thị trường.

>>> Xem thêm: Thành viên lưu ký trong thị trường chứng khoán là gì? 

Cơ quan có thẩm quyền giải quyết thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Căn cứ khoản 4 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán và cấp giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước – Bộ Tài chính.

Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Căn cứ Điều 180 Nghị định 155/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, bộ hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải được lập đầy đủ, trung thực và chính xác, gồm các tài liệu sau:

1. Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: Sử dụng Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP;
2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;
3. Báo cáo kết quả xử lý hợp đồng đã ký với khách hàng: Sử dụng Mẫu số 70 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP;
4. Báo cáo tất toán tài khoản tự doanh: Trong trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán;
5. Quyết định chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán: Trong trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Trình tự thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Căn cứ Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP sửa đổi bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP, thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán được thực hiện theo trình tự sau đây:

Bước 1: Công ty chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Bước 2:  Bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.

Bước 3: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ. 

Trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi công ty chứng khoán nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.

Bước 4: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Bước 5: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. Đồng thời ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán (nếu có) trong trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

>>> Xem thêm: Điều kiện để doanh nghiệp IPO trên sàn chứng khoán 

Dịch vụ tư vấn thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán tại Tư vấn Long Phan

Tư vấn Long Phan cung cấp dịch vụ hỗ trợ toàn diện trong quá trình thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Với đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, chúng tôi mang đến giải pháp tối ưu, đảm bảo tuân thủ pháp luật và tiết kiệm thời gian cho quý khách. Dịch vụ của Tư vấn Long Phan về thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán bao gồm:

• Tư vấn và đánh giá hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán;
• Hỗ trợ chuẩn bị hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán;
• Đại diện Quý khách hàng nộp hồ sơ tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
• Theo dõi quá trình xử lý hồ sơ, làm việc trực tiếp với các cơ quan để giải trình về hồ sơ;
• Tiếp nhận và xử lý các yêu cầu bổ sung (nếu có).

Với dịch vụ của Chúng tôi, Quý doanh nghiệp có thể yên tâm về tính chất lượng và hiệu quả trong quá trình thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Quý khách hàng có thể liên hệ trực tiếp với chúng tôi để được tư vấn chi tiết và nhận hỗ trợ phù hợp với nhu cầu cụ thể của quý khách.

Các câu hỏi thường gặp

Sau đây, Tư vấn Long Phan xin cung cấp một số câu hỏi phổ biến liên quan đến thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Xin mời Quý Khách hàng có nhu cầu tham khảo:

Công ty chứng khoán cần thực hiện thủ tục gì với Sở Giao dịch Chứng khoán khi rút nghiệp vụ môi giới?

Trong trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty bắt buộc phải thực hiện thủ tục chấm dứt tư cách thành viên và nộp Quyết định chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán Việt Nam trong hồ sơ gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

Căn cứ pháp lý: Khoản 5 Điều 180 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Khi nào Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định bắt buộc rút nghiệp vụ sau khi đình chỉ?

Cơ quan quản lý sẽ ra quyết định rút nghiệp vụ nếu sau 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ hoạt động có hiệu lực mà công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng dẫn đến việc bị đình chỉ. 

Căn cứ pháp lý: Khoản 2 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 (sửa đổi, bổ sung 2024).

Công ty chứng khoán có nghĩa vụ công bố thông tin khi quyết định rút nghiệp vụ không?

Có. Công ty chứng khoán là đối tượng có nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Quyết định rút bớt nghiệp vụ kinh doanh là thông tin bất thường quan trọng ảnh hưởng đến hoạt động của công ty và quyền lợi nhà đầu tư, do đó phải được công bố thông tin trong thời hạn 24 giờ kể từ khi có quyết định của cấp có thẩm quyền và sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 

Căn cứ pháp lý: Điểm b khoản 1 Điều 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư số 68/2024/TT-BTC, Thông tư số 18/2025/TT-BTC

Công ty được chính thức ngừng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vào thời điểm nào?

Về mặt pháp lý, công ty chỉ được chính thức chấm dứt hoàn toàn nghĩa vụ và xóa bỏ nghiệp vụ trong Giấy phép khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép điều chỉnh. Tuy nhiên, trong thực tế, công ty phải ngừng ký mới hợp đồng và thông báo ngừng cung cấp dịch vụ trước đó để thực hiện quy trình thanh lý, tất toán tài khoản với khách hàng.

Kết luận

Thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán yêu cầu sự chuẩn bị kỹ lưỡng về hồ sơ và việc xử lý hợp đồng với khách hàng. Để đảm bảo quá trình rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán diễn ra một cách thuận lợi và bảo vệ tối đa lợi ích doanh nghiệp, Quý khách hàng vui lòng liên hệ Tư vấn Long Phan qua hotline 1900636389 để được hỗ trợ pháp lý kịp thời và chuyên nghiệp.