Đăng ký giao dịch trên sàn Upcom – Đối tượng & Thủ tục

Đăng ký giao dịch trên sàn Upcom là thủ tục bắt buộc đối với một số đối tượng doanh nghiệp theo quy định của pháp luật chứng khoán. Việc này nhằm mục đích tạo lập thị trường giao dịch minh bạch, công khai cho các chứng khoán chưa niêm yết, đồng thời bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Bài viết này sẽ cung cấp thông tin chi tiết về điều kiện và thủ tục đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.

Mục Lục Bài Viết

Sàn Upcom là gì?

Căn cứ khoản 35 Điều 3 Nghị định 155/2020/ NĐ-CP đã định nghĩa sản Upcom như sau:

Hệ thống giao dịch Upcom (hay còn gọi là sản Upcom) là hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành.

Đối tượng đăng ký giao dịch trên sàn Upcom

Theo quy định tại khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các đối tượng sau đây phải đăng ký giao dịch trên sàn Upcom:

Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;
Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;
Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

>>> Xem thêm: Công ty niêm yết trên sàn chứng khoán: Hồ sơ, thủ tục thực hiện

Thủ tục đăng ký giao dịch trên sàn Upcom

Đăng ký giao dịch trên sàn Upcom được thực hiện như sau:

Thời hạn đăng ký

Căn cứ khoản 2 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn Upcom được quy định như sau:

Đối với công ty đại chúng không niêm yết:

Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ phải đăng ký giao dịch trong vòng 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng.
Công ty đã chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đưa cổ phiếu vào niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán ra công chúng.

Đối với công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc: Trong vòng 7 ngày làm việc kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đăng ký giao dịch.

Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa: Thời hạn đăng ký giao dịch tuân thủ quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn Upcom

Hồ sơ đăng ký

Theo quy định tại Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký giao dịch trên sàn Upcom bao gồm:

Đối với công ty đại chúng không niêm yết:

Hồ sơ đăng ký giao dịch của công ty đại chúng có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ bao gồm:

Giấy đề nghị đăng ký giao dịch cổ phiếu theo Mẫu số 36 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020:
Điều lệ công ty;
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;
Bản công bố thông tin về công ty đại chúng bao gồm thông tin tóm tắt về mô hình tổ chức bộ máy, hoạt động kinh doanh, bộ máy quản lý, cơ cấu cổ đông, tài sản, tình hình tài chính và các thông tin khác
Báo cáo tài chính năm gần nhất của công ty cổ phần được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập
Giấy xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hoàn tất đăng ký công ty đại chúng
Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và văn bản thông báo cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để đăng ký giao dịch.

Hồ sơ đăng ký giao dịch của công ty đại chúng đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng bao gồm:

Tài liệu số 1, 6, 7 như trường hợp trên;
Bản cáo bạch kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán và báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng;

Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa:

Đối với trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa đã hoàn tất việc chuyển sang công ty cổ phần, hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu như trường hợp công ty đại chúng có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ.
Đối với trường hợp doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch, hồ sơ đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty TNHH một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Thủ tục đăng ký

Tại Điều 135 Nghị định 155/2020 quy định về thủ tục đăng ký trên sàn Upcom như sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ

Nộp hồ sơ đến Sở giao dịch chứng khoán

Bước 2: Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ hoặc kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 3 Điều 134 Nghị định 155/2020/NĐ-CP), Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường.

Bước 3: Đưa cổ phiếu vào giao dịch trên hệ thống sản Upcom

Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch, tổ chức phát hành có trách nhiệm đưa cổ phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

Lưu ý: Doanh nghiệp cổ phần hóa gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch thì trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

>>> Xem thêm: Thủ Tục đăng Ký Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng

Dịch vụ tư vấn, hướng dẫn đăng ký giao dịch trên sàn Upcom của Long Phan

Long Phan cung cấp dịch vụ tư vấn và hỗ trợ khách hàng trong quá trình đăng ký giao dịch trên sàn Upcom, bao gồm:

Tư vấn đối tượng đăng ký giao dịch trên sàn Upcom;
Tư vấn thời hạn đăng ký giao dịch trên sàn Upcom;
Tư vấn, hỗ trợ soạn thảo hồ sơ đăng ký giao dịch trên sàn Upcom với từng đối tượng;
Hướng dẫn trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên sàn Upcom;
Tư vấn và giải đáp các vướng mắc trong quá trình đăng ký giao dịch.

Câu hỏi thường gặp về đăng ký giao dịch trên sàn Upcom

Upcom có phải là sàn chứng khoán không?

Upcom là hệ thống giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức và vận hành, không phải là một sàn giao dịch chứng khoán riêng biệt.

Công ty đại chúng nào bắt buộc phải đăng ký giao dịch trên Upcom?

Công ty đại chúng có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải cổ đông lớn nắm giữ.

Thời gian tối đa để công ty đại chúng đăng ký giao dịch trên Upcom là bao lâu?

Thời hạn tối đa là 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng.

Hồ sơ đăng ký giao dịch Upcom cho công ty đại chúng cần những gì?

Hồ sơ bao gồm: giấy đề nghị đăng ký, điều lệ công ty, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, bản công bố thông tin, báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán, giấy xác nhận đăng ký công ty đại chúng và giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán.

Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hoá đã hoàn tất chuyển sang công ty cổ phần thì cần những hồ sơ gì để đăng ký giao dịch?

Hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu như trường hợp công ty đại chúng có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ.

Trường hợp doanh nghiệp cổ phần hoá gắn với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch thì hồ sơ đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện như thế nào?

Hồ sơ đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty TNHH một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Kết luận

Việc đăng ký giao dịch trên sàn Upcom là một thủ tục áp dụng đối với các doanh nghiệp thuộc đối tượng quy định. Để đảm bảo quá trình đăng ký diễn ra thuận lợi và hiệu quả, Quý khách hàng có thể liên hệ với Long Phan qua Hotline: 0906735386 để được tư vấn và hỗ trợ tốt nhất.