Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là yêu cầu bắt buộc khi doanh nghiệp có sự thay đổi về nội dung hoạt động đã được cấp phép. Hệ thống pháp luật chứng khoán hiện hành quy định chặt chẽ về điều kiện, hồ sơ và trình tự nhằm đảm bảo tính minh bạch, an toàn của thị trường tài chính. Bài viết dưới đây của Tư vấn Long Phan sẽ phân tích chi tiết các quy định pháp lý liên quan đến vấn đề này!

Trường hợp phải đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Theo quy định tại Khoản 4 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đề nghị cơ quan có thẩm quyền điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động trong trường hợp bổ sung hoặc rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; thay đổi tên công ty; thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính; thay đổi vốn điều lệ; thay đổi người đại diện theo pháp luật; hoặc thực hiện việc cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định của pháp luật.

Các trường hợp nêu trên đều là những thay đổi làm phát sinh sự điều chỉnh nội dung ghi nhận trực tiếp trên Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cơ quan có thẩm quyền điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Căn cứ Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan duy nhất có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh và thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. Thẩm quyền này bao trùm lên các đối tượng bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam. Quy định này đảm bảo sự quản lý thống nhất, xuyên suốt của cơ quan quản lý chuyên ngành đối với các chủ thể tham gia thị trường.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chức năng giám sát tuân thủ ngay từ khâu tiếp nhận hồ sơ đề nghị điều chỉnh. Cơ quan này không chỉ xem xét tính hợp lệ của hồ sơ trên giấy tờ mà còn có quyền tiến hành kiểm tra thực tế cơ sở vật chất, nhân sự và hệ thống công nghệ thông tin của doanh nghiệp trước khi ra quyết định chấp thuận. Điều này đặc biệt áp dụng đối với các trường hợp điều chỉnh liên quan đến địa điểm trụ sở chính hoặc bổ sung các nghiệp vụ có rủi ro cao như tự doanh hoặc môi giới chứng khoán.

Mọi quyết định điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành đều có hiệu lực pháp lý cao nhất, ghi nhận sự thay đổi về địa vị pháp lý hoặc phạm vi hoạt động của tổ chức. Sự tập trung quyền lực này nhằm đảm bảo tính chuyên môn hóa cao trong công tác quản lý thị trường vốn.

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Hồ sơ pháp lý đề nghị điều chỉnh Giấy phép được quy định cụ thể tương ứng với từng trường hợp điều chỉnh và có yêu cầu riêng về thành phần, tài liệu chứng minh tùy theo nội dung điều chỉnh được đề nghị. Việc quy định này nhằm tạo cơ sở để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, thẩm định hồ sơ một cách đầy đủ, chính xác, thống nhất và bảo đảm tuân thủ đúng quy định của pháp luật.

1. Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 179 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, bao gồm:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
• Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung theo Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này và Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro quy định tại khoản 6 Điều 176 Nghị định này.

2. Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu được quy định tại Điều 180 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
• Báo cáo kết quả xử lý hợp đồng đã ký với khách hàng theo Mẫu số 70 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Báo cáo tất toán tài khoản tự doanh chứng khoán trong trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
• Quyết định chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

3. Hồ sơ đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại Điều 181 Nghị định 155/2020/NĐ-CP bao gồm:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi tên công ty, địa chỉ đặt trụ sở chính, vốn điều lệ.
• Đối với việc thay đổi địa chỉ trụ sở chính, hồ sơ kèm theo Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Đối với việc tăng vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo xác nhận về khoản vốn tăng thêm của ngân hàng nơi mở tài khoản phong tỏa hoặc xác nhận của tổ chức kiểm toán được chấp thuận về khoản vốn tăng thêm hoặc báo cáo tài chính tại thời điểm sau khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thành việc tăng vốn điều lệ đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận. 
• Đối với việc giảm vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo báo cáo vốn chủ sở hữu sau khi giảm được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.

4. Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật được quy định tại Khoản 2 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
• Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh, hồ sơ kèm theo Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) kèm theo bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm.
• Trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, hồ sơ kèm theo Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, sửa đổi Điều lệ công ty và các tài liệu quy định tại điểm b khoản này.
• Trường hợp thay đổi thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật, hồ sơ kèm theo Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

Trình tự thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động

Quy trình thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép được quy định chi tiết và chặt chẽ từ các bước từ nộp hồ sơ, kiểm tra thực tế (nếu có) đến việc ra quyết định cấp đổi Giấy phép. Căn cứ theo quy định tại Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trình tự thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các bước cụ thể như sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ 

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lập đầy đủ hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động theo từng nội dung điều chỉnh cụ thể (bổ sung, rút bớt nghiệp vụ; thay đổi tên; thay đổi địa điểm trụ sở chính; thay đổi vốn điều lệ; thay đổi người đại diện theo pháp luật; cấp đổi Giấy phép) và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

Bước 2. Kiểm tra cơ sở vật chất (trường hợp thuộc diện kiểm tra)

Đối với các trường hợp điều chỉnh có khả năng ảnh hưởng trực tiếp đến điều kiện hoạt động, an toàn hệ thống và năng lực cung cấp dịch vụ của công ty, quy trình sẽ bao gồm hoạt động kiểm tra cơ sở vật chất trực tiếp tại trụ sở công ty. Đây là bước bắt buộc để thẩm định điều kiện vật chất, hạ tầng công nghệ thông tin có đáp ứng yêu cầu vận hành an toàn hay không trước khi Ủy ban ban hành quyết định điều chỉnh chính thức.

Bước 3. Xem xét và thẩm định hồ sơ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ, đồng thời đánh giá việc đáp ứng các điều kiện pháp lý tương ứng với nội dung đề nghị điều chỉnh, bao gồm kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có).

Bước 4. Quyết định điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời ban hành quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán (nếu có).

Trường hợp không chấp thuận việc điều chỉnh Giấy phép, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối theo quy định của pháp luật.

>>> Xem thêm: Cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Dịch vụ tư vấn thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Tư vấn Long Phan

Tư vấn Long Phan cung cấp giải pháp toàn diện hỗ trợ Quý khách hàng thực hiện thủ tục tại cơ quan quản lý nhà nước một cách hiệu quả và chính xác. Chúng tôi hiểu rõ tính phức tạp của các quy định trong lĩnh vực chứng khoán và tầm quan trọng của việc tuân thủ thời hạn pháp lý. Dưới đây là những công việc cụ thể mà Quý khách hàng sẽ được hỗ trợ khi sử dụng dịch vụ tại Tư vấn Long Phan:

1. Tư vấn và rà soát hồ sơ:

• Đánh giá hiện trạng pháp lý của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để xác định điều kiện điều chỉnh Giấy phép theo quy định hiện hành.
• Tư vấn phương án cấu trúc vốn, phương án nhân sự hoặc cơ sở vật chất tối ưu nhằm đáp ứng các tiêu chuẩn khắt khe của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
• Rà soát, đối chiếu các tài liệu nội bộ (Biên bản họp, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Điều lệ) đảm bảo tính thống nhất và hợp lệ trước khi nộp hồ sơ.

2. Soạn thảo và hoàn thiện bộ hồ sơ đề nghị điều chỉnh:

• Hỗ trợ soạn thảo các hồ sơ, tài liệu theo quy định pháp luật.
• Hỗ trợ Quý khách hàng làm việc với các đơn vị kiểm toán, ngân hàng để chuẩn bị các báo cáo tài chính kiểm toán, xác nhận phong tỏa vốn đúng theo yêu cầu của pháp luật.
• Xây dựng hồ sơ nhân sự, chuẩn bị các tài liệu chứng minh năng lực chuyên môn của đội ngũ hành nghề tại công ty.

3. Đại diện thực hiện thủ tục và làm việc với cơ quan nhà nước:

• Đại diện Quý khách hàng nộp hồ sơ và theo dõi tiến độ xử lý tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
• Tham gia cùng doanh nghiệp trong quá trình cơ quan quản lý kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở.
• Tiếp nhận kết quả, bàn giao Giấy phép điều chỉnh và tư vấn các nghĩa vụ công bố thông tin sau khi hoàn tất thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Các câu hỏi thường gặp về điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Dưới đây là một số câu hỏi thường gặp khi thực hiện thủ tục đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, mời quý vị tham khảo:

Công ty chứng khoán tăng vốn điều lệ từ nguồn vốn chủ sở hữu có cần xác nhận của ngân hàng không?

Không. Quy định về việc xác nhận khoản vốn tăng thêm tại ngân hàng phong tỏa hoặc xác nhận của tổ chức kiểm toán không áp dụng đối với trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tăng vốn điều lệ từ các nguồn vốn thuộc vốn chủ sở hữu. 

(Căn cứ pháp lý: Khoản 4 Điều 181 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

Khi nào Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất trước khi điều chỉnh Giấy phép?

Hoạt động kiểm tra thực tế tại trụ sở là bắt buộc đối với các trường hợp: thay đổi địa điểm trụ sở chính; bổ sung nghiệp vụ tự doanh chứng khoán; hoặc bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Việc kiểm tra này nhằm đảm bảo điều kiện vật chất đáp ứng yêu cầu hoạt động trước khi cấp phép điều chỉnh. 

(Căn cứ pháp lý: Khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

Công ty chứng khoán có được phép có nhiều hơn một người đại diện theo pháp luật không?

Có. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người đại diện theo pháp luật theo quy định của Điều lệ công ty. Nếu có nhiều hơn một người, Chủ tịch Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên và Tổng giám đốc (Giám đốc) đương nhiên là người đại diện theo pháp luật. 

(Căn cứ pháp lý: Khoản 1 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

Khi rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty cần thực hiện thủ tục gì với Sở giao dịch chứng khoán?

Công ty bắt buộc phải có Quyết định chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Đây là tài liệu bắt buộc trong hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ môi giới gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

(Căn cứ pháp lý: Khoản 5 Điều 180 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

>>> Xem thêm: Thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Việc thay đổi Tổng giám đốc nhưng không phải là người đại diện theo pháp luật có cần điều chỉnh Giấy phép không?

Không. Thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động chỉ áp dụng khi có sự thay đổi về “Người đại diện theo pháp luật” được ghi nhận trên Giấy phép. Nếu Tổng giám đốc mới không giữ vai trò đại diện theo pháp luật, công ty thực hiện chế độ báo cáo thay đổi nhân sự quản lý theo quy định về công bố thông tin, không cần làm thủ tục điều chỉnh Giấy phép. 

(Căn cứ pháp lý: Khoản 4 Điều 186 và Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

Kết luận

Quý khách hàng cần hỗ trợ pháp lý chuyên sâu về thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi. Đội ngũ luật sư tại Tư vấn Long Phan cam kết cung cấp giải pháp tối ưu, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật hiện hành và tiết kiệm thời gian cho doanh nghiệp. Mọi thắc mắc xin gọi ngay Hotline 1900636389 để được tư vấn kịp thời.